在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当(dāng)对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

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　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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